Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

Материалы » Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

2)заключение инвестиционным фондом в обязательном порядке соответствующих договоров со специализированным депозитарием и аудиторской фирмой, а также договор с юридическим лицом об управлении фондом. Инвестиционный фонд, инвестиционной декларацией которого предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество, а также в иные активы, определенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, обязан заключить договор с независимым оценщиком, имеющим соответствующее разрешение (лицензию) заниматься данным видом деятельности;

3) размер собственных средств акционерного инвестиционного фонда на дату представления документов для получения лицензии должен составлять не менее 5 млн. руб.;

4) соответствие состава и структуры активов инвестиционного фонда требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

5) наличие заключения одной из уполномоченных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг аудиторских фирм, подтверждающего достоверность бухгалтерской (финансовой) отчетности инвестиционного фонда;

6) соответствие документов, представленных для получения лицензии, федеральным законам, указам Президента РФ и положению о лицензировании;

7) соблюдение законодательства Российской Федерации.

Порядок выдачи лицензии

Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда необходимо подать в лицензирующий орган пакет документов, который состоит из заявления, регистрационной формы документа о государственной регистрации организации, устава, карты постановки на учет в налоговой инспекции, сведений об исполнительном органе, бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, справки о стоимости активов и пассивов фонда, отчета независимого оценщика об оценке стоимости имущества и ценных бумаг фонда, списка аффилированных лиц, документов, подтверждающая регистрацию выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах их выпуска штатного расписания, договоров со специализированным депозитарием, управляющим, независимым оценщиком и регистратором копии платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

Заявление представляется в соответствии с предусмотренной формой и должно быть составлено на бланке организации-заявителя подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, скреплено ее печатью, иметь исходящий регистрационный номер и дату.

Предусматриваются основания для отказа в выдаче или продлении лицензии, например:

• наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

• несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации;

• несоответствие стоимости, состава и структуры активов инвестиционного фонда требованиям нормативных актов;

• представление документов для лицензирования организацией отвечающей признакам несостоятельности или объявленной банкротом;

• представление документов для лицензирования организацией включенной в реестр юридических лиц и граждан-предпринимателей нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии

Контроль за деятельностью инвестиционного фонда осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. Инвестиционный фонд ей подотчетен и обязан представлять документы в установленных виде, объемах и сроки. Однако в первую очередь инвестиционный фонд отчитывается перед инвесторами, акционерами на общем собрании. Выполнение этого требования является обязательным и поскольку фонд функционирует как открытое акционерное общество.

Статьи по теме:

Депозитные операции банков
Депозитные операции являются одними из основных банковских операций. Прием вкладов, то есть депозитов, является операцией займа, заключаемой банком у лица, владеющего капиталом, в котором оно временно не нуждается, или для которого владелец сам не может найти применение. Принимая вклады от населен ...

Территориальные подразделения ЦБ РФ
Эффективность выполнения возложенных на департаменты цент­рального аппарата Банка России функций во многом зависит от успешной работы территориальных подразделений этого банка, по­скольку на них ложится основная нагрузка по реализации его функ­ций. Территориальные подразделения Банка России предст ...

Основные направления развития рынка банковских услуг на примере ЗАО КБ "КЕДР"
На современном этапе коммерческие банки России предлагают следующий спектр услуг: привлекают вклады (депозиты) и предоставляют кредиты по соглашению с заемщиком; осуществляют расчеты по поручению клиентов и банков-корреспондентов и их кассовое обслуживание; открывают и ведут счета клиентов и банко ...