Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

Материалы » Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

Страница 5

• представлять совету директоров фонда перед собранием акционеров отчетность о деятельности фонда со всеми необходимыми материалами, а также предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;

•организовать предоставление и раскрытие информации о деятельности фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной

комиссии по рынку ценных бумаг;

•организовать исполнение обязанностей фонда, предусмотренных договором со специализированным депозитарием фонда, в отношении хранения и учета прав на его имущество, а также контроля за распоряжением этим имуществом. Представлять специализированному депозитарию фонда все документы и информацию, необходимые для осуществления им хранения и учета прав на имущество фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом;

• организовать ведение бухгалтерского учета и отчетности фонда;

• организовать ведение реестра акционеров фонда и контролировать правильность его ведения;

• обеспечивать правильность и полноту выплаты дивидендов акционерам фонда.

Размер вознаграждения управляющему фондом. Договор должен предусматривать обязанность фонда выплачивать управляющему вознаграждение и его размер. Предусмотренное договором годовое вознаграждение управляющего не должно превышать 10% от средней годовой стоимости активов за вычетом пассивов фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов за вычетом пассивов фонда на конец каждого квартала в течение финансового года, разделенная на четыре. Договор не должен предусматривать возмещения каких-либо расходов управляющего.

Ограничения в деятельности управляющего инвестиционным фондом. Управляющий от имени фонда не вправе:

•приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации фонда;

•совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, включая требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов;

• безвозмездно отчуждать имущество фонда;

• принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит фонду;

• привлекать заемные средства, если совокупный объем задолженности фонда по всем договорам займа и кредитным договорам превысит 10% балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату.

Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров, включая срок пролонгации, не может превышать трех месяцев;

• предоставлять займы и кредиты;

• использовать имущество фонда для обеспечения исполнений собственных обязательств и обязательств третьих лиц;

• выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

• использовать в качестве обеспечения исполнения обязательств фонда имущество, составляющее более 10% балансовой стоимости активов фонда;

• совершать фьючерсные и форвардные сделки;

• приобретать производные ценные бумаги;

• приобретать объекты, указанные в инвестиционной декларации фонда, у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие ос объекты;

• приобретать акции инвестиционных фондов, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

• приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, специализированным депозитарием, акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицам, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, имущество которых находится в доверительном управлении его аффилированных лиц.

Страницы: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Статьи по теме:

Замена лицензирования страхованием
В инновационном развитии огромная роль отводится малому и среднему бизнесу. Это обусловлено, прежде всего, их ролью в экономике инновационно развитых стран. Для снятия барьеров, мешающих развитию малого и среднего бизнеса, Президент РФ Дмитрий Анатольевич Медведев издал указ о разработке ряда зако ...

Политика валютного курса
Политика валютного курса Банка России в 2007году будет направлена на сдерживание инфляции и поддержание устойчивой макроэкономической ситуации и финансовой стабильности российской экономики. В целях смягчения влияния внешнеэкономической конъюнктуры на состояние внутреннего финансового рынка и обес ...

Перспективы развития кредитной системы России
Банк России намерен в 2009 – 2010 в основном завершить переход к режиму таргетирования инфляции, предполагающему приоритет цели по снижению инфляции. Однако в ближайшее время денежно-кредитная политика во многом будет сохранять черты, сформированные в последние годы: продолжится применение режима ...

Навигация

Copyright © 2021 - All Rights Reserved - www.bankratio.ru