Фондовый рынок в Республике Казахстан

Материалы » Фондовый рынок в Республике Казахстан

Брокерская деятельность – это деятельность по осуществлению операций по покупке-продаже ценных бумаг, по привлечению-размещению денежных средств под залог ценных бумаг от имени и в интересах клиента на основании клиентских заказов, финансовое консультирование по вопросам организации финансирования путем выпуска и размещения ценных бумаг, а также по вопросам слияния и поглощения бизнеса. Взаимоотношения брокера и его клиента регулируются брокерским договором, который может носить как генеральный, так и разовый характер. Если брокерский договор генеральный, отдельные операции осуществляются на основании клиентских заказов. Брокер обязан приложить все усилия по наилучшему удовлетворению потребностей клиента. Если возникает ситуация конфликта интересов брокера и его клиента, для брокера всегда должен соблюдаться приоритет интересов клиента. Брокер дает рекомендации и консультирует клиента по всем вопросам, касающимся финансового рынка, соблюдая при этом принципы неразглашения сведений о сделках других клиентов, конфиденциальности информации, полученной от клиента, не навязывая собственного мнения, исходя, однако, из наилучших для клиента параметров.

Выше мы говорили о принципах работы брокера, а сейчас поговорим об услугах, которые может предоставить брокер:

ü брокерские услуги на казахстанском и международных рынках: операции по покупке-продаже ценных бумаг. Операции РЕПО. Операции с производными ценными бумагами. Консультационные услуги и рекомендации. Услуги номинального держания и расчеты по клиентским операциям

ü доверительное управление: Размещение временно свободных средств клиентов в доходные финансовые инструменты. Торговые рекомендации клиентам и разработка инвестиционной стратегии. Эффективная диверсификация портфеля клиентов и увеличение ее доходности

ü паевые инвестиционные фонды (ПИФы): Размещение временно свободных средств клиентов в доходные финансовые инструменты путем покупки паев ПИФов

ü услуги финансового консультанта при выпуске эмиссии ценных бумаг: Финансовое консультирование компаний. Определение оптимальной структуры капитала. Подготовка проспектов выпуска ценных бумаг и инвестиционных меморандумов. Включение ценных бумаг в торговые списки биржи. Вексельные программы клиента

ü услуги андеррайтера по размещению эмиссии ценных бумаг: Маркетинговая кампания. Встречи и переговоры с потенциальными инвесторами. Организация аукционов при первичном размещении. Эффективное размещение в кратчайшие сроки методами «твердых обязательств» или «наилучших усилий»

ü подготовка и проведение слияний и поглощений: Консультирование и проведение необходимых процедур due diligence . Реструктуризация и определение оптимальной структуры финансирования. Подготовка инвестиционного меморандума и сопутствующих документов. Организация финансирования информационно-консультационные и аналитические услуги.

Статьи по теме:

Анализ собственных средств коммерческого банка
Собственные средства коммерческого банка - средства, принадлежащие самому банку. Структура собственных средств может быть представлена следующим образом: Капитал и фонды банка: Уставный капитал (сч.102,103); Собственные акции, выкупленные у акционеров (сч.104); Добавочный капитал (сч.106); Фо ...

Отграничение договора банковского счета от других гражданско-правовых сделок
Взгляд на правовую природу договора банковского счета как на сложную совокупность самостоятельных договоров или элементов этих договоров имеет ряд существенных недостатков. Поэтому следует рассмотреть соотношение договора банковского счета с иными предусмотренными законодательством сделками. Дейс ...

Расторжение договора банковского счета и его правовые последствия
В соответствии с пунктом 1 статьи 859 ГК РФ договор банковского счета расторгается по заявлению клиента в любое время. Законом не предусмотрено возможности ограничения права клиента на расторжение договора. Поэтому при наличии в договоре банковского счета условия, ограничивающего право клиента на ...