Брокерская деятельность – это деятельность по осуществлению операций по покупке-продаже ценных бумаг, по привлечению-размещению денежных средств под залог ценных бумаг от имени и в интересах клиента на основании клиентских заказов, финансовое консультирование по вопросам организации финансирования путем выпуска и размещения ценных бумаг, а также по вопросам слияния и поглощения бизнеса. Взаимоотношения брокера и его клиента регулируются брокерским договором, который может носить как генеральный, так и разовый характер. Если брокерский договор генеральный, отдельные операции осуществляются на основании клиентских заказов. Брокер обязан приложить все усилия по наилучшему удовлетворению потребностей клиента. Если возникает ситуация конфликта интересов брокера и его клиента, для брокера всегда должен соблюдаться приоритет интересов клиента. Брокер дает рекомендации и консультирует клиента по всем вопросам, касающимся финансового рынка, соблюдая при этом принципы неразглашения сведений о сделках других клиентов, конфиденциальности информации, полученной от клиента, не навязывая собственного мнения, исходя, однако, из наилучших для клиента параметров.
Выше мы говорили о принципах работы брокера, а сейчас поговорим об услугах, которые может предоставить брокер:
ü брокерские услуги на казахстанском и международных рынках: операции по покупке-продаже ценных бумаг. Операции РЕПО. Операции с производными ценными бумагами. Консультационные услуги и рекомендации. Услуги номинального держания и расчеты по клиентским операциям
ü доверительное управление: Размещение временно свободных средств клиентов в доходные финансовые инструменты. Торговые рекомендации клиентам и разработка инвестиционной стратегии. Эффективная диверсификация портфеля клиентов и увеличение ее доходности
ü паевые инвестиционные фонды (ПИФы): Размещение временно свободных средств клиентов в доходные финансовые инструменты путем покупки паев ПИФов
ü услуги финансового консультанта при выпуске эмиссии ценных бумаг: Финансовое консультирование компаний. Определение оптимальной структуры капитала. Подготовка проспектов выпуска ценных бумаг и инвестиционных меморандумов. Включение ценных бумаг в торговые списки биржи. Вексельные программы клиента
ü услуги андеррайтера по размещению эмиссии ценных бумаг: Маркетинговая кампания. Встречи и переговоры с потенциальными инвесторами. Организация аукционов при первичном размещении. Эффективное размещение в кратчайшие сроки методами «твердых обязательств» или «наилучших усилий»
ü подготовка и проведение слияний и поглощений: Консультирование и проведение необходимых процедур due diligence . Реструктуризация и определение оптимальной структуры финансирования. Подготовка инвестиционного меморандума и сопутствующих документов. Организация финансирования информационно-консультационные и аналитические услуги.
Статьи по теме:
Этапы выпуска ценных бумаг
Выпуск ценных бумаг включает ряд обязательных действий, которые должен совершить эмитент .Прежде всего, принимается решение о выпуске ценных бумаг. Затем определяется форма удостоверения прав по ценным бумагам и оговаривается процедура эмиссии и ее этапы, после этого проводится регистрация выпуска ...
Методы снижения валютного риска
Степень валютного риска можно снизить, используя два метода:
Ø правильный выбор валютной цены;
Ø регулирование валютной позиции по контрактам.
Метод правильного выбора валюты цены внешнеэкономического контракта заключается в установлении цены в контракте в такой валюте, изменение ...
Специализированные
кредитно-финансовые институты
Упоминавшаяся выше часть кредитной системы, представленная специализированными кредитно-финансовыми и почтово-сберегательными институтами, носит название парабанковской системы (см. рис. 1). Финансовые организации этой системы отличает ориентация на обслуживание определенных типов клиентуры либо н ...