Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

Материалы » Инвестиционные фонды. Виды государственных ценных бумаг

• представлять совету директоров фонда перед собранием акционеров отчетность о деятельности фонда со всеми необходимыми материалами, а также предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;

•организовать предоставление и раскрытие информации о деятельности фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной

комиссии по рынку ценных бумаг;

•организовать исполнение обязанностей фонда, предусмотренных договором со специализированным депозитарием фонда, в отношении хранения и учета прав на его имущество, а также контроля за распоряжением этим имуществом. Представлять специализированному депозитарию фонда все документы и информацию, необходимые для осуществления им хранения и учета прав на имущество фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом;

• организовать ведение бухгалтерского учета и отчетности фонда;

• организовать ведение реестра акционеров фонда и контролировать правильность его ведения;

• обеспечивать правильность и полноту выплаты дивидендов акционерам фонда.

Размер вознаграждения управляющему фондом. Договор должен предусматривать обязанность фонда выплачивать управляющему вознаграждение и его размер. Предусмотренное договором годовое вознаграждение управляющего не должно превышать 10% от средней годовой стоимости активов за вычетом пассивов фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов за вычетом пассивов фонда на конец каждого квартала в течение финансового года, разделенная на четыре. Договор не должен предусматривать возмещения каких-либо расходов управляющего.

Ограничения в деятельности управляющего инвестиционным фондом. Управляющий от имени фонда не вправе:

•приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации фонда;

•совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, включая требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов;

• безвозмездно отчуждать имущество фонда;

• принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит фонду;

• привлекать заемные средства, если совокупный объем задолженности фонда по всем договорам займа и кредитным договорам превысит 10% балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату.

Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров, включая срок пролонгации, не может превышать трех месяцев;

• предоставлять займы и кредиты;

• использовать имущество фонда для обеспечения исполнений собственных обязательств и обязательств третьих лиц;

• выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

• использовать в качестве обеспечения исполнения обязательств фонда имущество, составляющее более 10% балансовой стоимости активов фонда;

• совершать фьючерсные и форвардные сделки;

• приобретать производные ценные бумаги;

• приобретать объекты, указанные в инвестиционной декларации фонда, у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие ос объекты;

• приобретать акции инвестиционных фондов, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

• приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, специализированным депозитарием, акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицам, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, имущество которых находится в доверительном управлении его аффилированных лиц.

Статьи по теме:

Виды долгосрочного кредитования
На кредитном рынке существуют различные виды долгосрочного кредитования, поэтому каждый, кому понадобиться такая форма кредита без проблем выбурит подходящий для себя вид долгосрочного кредитования. Существуют следующие виды долгосрочного кредитования: «На неотложные нужды». Кредиты предоставляю ...

Анализ технологий на соответствие базовым требованиям к системам электронных платежей
Выше мы описали три технологии, которые могут быть использованы при построении платежных систем через Интернет: это технология, основанная на Java-апплетах, компонентах Active-X и встраиваемых модулях Plug-in. Назовем их технологии J, AX и P соответственно. Рассмотрим требование об неувеличении в ...

Обеспечение независимости аудиторов
При проведении аудиторской проверки и составлении заключения аудиторы независимы от проверяемого экономического субъекта, а также от любой третьей стороны, в том числе от государственных органов, поручивших им проведение проверки, а также собственников и руководителей аудиторской фирмы, в которой ...